柔性契约 是什么

　　柔性契约是伴随着柔性经济而出现的一种新的企业主体联结形式，是一个崭新的概念。

柔性契约的研究情况

　　从国外来看，不少学者在研究企业战略联盟、供应链合同管理时，涉及到了具体契约条款的柔性。如Andy．A．Tsav(1999．2000．2001)研究了数量柔性契约、退货契约、时间柔性契约和削价契约，DawnBarness—Schuster等(2000)研究了带期权的数量柔性契约，PieroCIPOlloneandAnitaGuelfi(2004)从实证角度探讨了柔性契约的价值．其结论是开放期限的柔性契约比固定期限的常规契约更具效率由此可见．国外有关柔性契约的研究主要是通过严格的数学模型推导．探讨市场交易双方有关具体契约条款的最优化问题因而．他们所研究的契约柔性实质上是具体交易契约的柔性条款．如有关交易双方的商品数量条款规定的数量柔性契约、有关商品质量条款规定的质量柔性契约、有关交易发生时间约定的时间柔性契约，以及基于BayesianUpdating上的数量柔性契约等国内有关柔性契约的研究并不多见，赵春明(1999)在探讨虚拟企业运作时提到了具有“问续式”特点的契约网络．但没有正式使用柔性契约概念李维安等人(2003)在研究网络组织的建立和运转时提出了具有一定层次性的契约体系概念．但并没有探讨柔性契约体系问题。

柔性契约的主要构成要素

　　作为一种制度安排．柔性契约本身就是一个系统。根据系统经济学的理论，社会科学系统(sss)、管理学系统(MSS)、柔性管理系统(FMS)和柔性契约系统(FCM)之间就具有了递进式的母子系统关系即：FCMcFMSCMSSCSSS。从系统论角度来看，柔性契约主要是由以下三个要素构成：

　　(1)柔性契约的缔约主体

　　柔性契约的缔约主体既可以是组织(企业)，也可以是个人，它是柔性契约最具能动性的首要组成要素．没有柔性契约的缔约主体就不可能产生柔性契约。随着企业组织发展的扁平化、网络化和柔性化．其组织内部的契约安排也发生了相应的改变，呈现出柔性化的特点这主要是因为柔性企业组织内部各个资本投入方的资产专用性程度大大降低了，这样柔性契约的缔约主体就具有了相当程度的可变性具体而言，作为企业物质资本投入方的股东，由于现代公司发展越来越规范、股权越来越分散，这样股东也就越来越容易通过证券市场抛售股票，从而改变自身的企业所有者的身份。作为企业资本的第三投入方的大供应商、大客户，现代柔性企业可以根据市场需求变化对其作相应调整，适当增加、减少某些供应商或客户：从供应商和大客户来看．为应对市场不确定所带来的风险．他们也会与多个相关公司保持供应链合作关系如美国经济学者(NARayanan，2001)指出，美国的供应商对一个或两个母公司的专属率只有lO％～3O％。作为企业人力资本提供者的经营者，其变更性虽然没有其他柔性契约缔约方大，但其可变性也是大量存在的．这主要是由于学习效应、知识的溢出效应和模仿创新降低了经理人市场的进入退出壁垒从企业外部契约．即市场交易契约的角度来看．柔性契约的缔约主体也比一般的常规契约具有更大的灵活可变性，从根本上讲．这是由新经济条件下网络组织之间、组织与个人之间的关系变化比传统市场交易主体之间的关系更为灵活多变所决定的。

　　(2)柔性契约的缔约内容

　　柔性契约的缔约内容又是柔性契约的客体。即缔约主体针对什么样的对象和条件签订和执行柔性契约与“契约”组成的复杂世界一样．柔性契约的缔约客体也具有多样化、复杂性和灵活性柔性契约对外界环境变化的动态适应性主要是通过对其缔约客体的灵活安排所体现出来的，这在实际经济生活中表现为灵活、科学而合理地安排具体的契约条款．以适应经济环境(主要是指市场环境)的变化。目前．国外已有学者开始从具体的契约条款来探讨柔性契约如Andy．A．Tsav(1999，2000，2001)在研究供应链契约管理时系统研究了数量柔性契约他认为，数量柔性契约是在滚动水平计划下协调供应链物流和信息流的有效方法．该契约规定每期定货计划的最大波动比率．供应商有义务满足契约中有最高上限规定的供应量．这样就可以有效地遏制采购商高估市场需求而导致供应链过多的现象DawnBarness-Schuster等(2000)进一步研究了带期权的数量柔性契约在这种契约中，采购商承诺在未来各期购买一定数量的产品，同时还向供应商购买一个期权．该期权允许采购商在未来按规定的价格购买一定相应数量的产品，采购商通过期权就获得了调整未来定单的权利。

　　(3)柔性契约的缔约目标

　　柔性契约所要达到的目的是，能够随外界环境的改变而发生相应的调整．充分获取规模经济和范围经济效益各缔约方根据市场需求的变化，从追求超额垄断结构利润出发而签订形式多样的柔性契约。此时．缔约各方在业务关系上既可以是互补关系，也可以是替代关系．但现实经济中更多地体现的是一种替代关系信息经济时代存在竞争关系的同类型企业之间的合作不断增多的事实就说明了这一点。另外．为适应消费者的多样化、个性化需求，各缔约主体根据市场条件的灵活变化签订目标可变的柔性契约．即所签订的契约目标可以根据外界环境的变化而变化如基于柔性契约合作的虚拟组织通过信息技术连接各个独立的缔约方，为实现真实工厂的目标而不断调整各个具体的目标，进行共生作业、共担风险和共享收益。由此可见，柔性契约缔约目标的灵活多变性的根源在于外界环境的复杂多变性以及由此形成的盈利机会的可能性而柔性契约缔约目标的柔性安排．又在一定程度上适应了外界经济环境的变化．从而为各缔约主体在以速度竞争、效率竞争为主要特征的市场竞争中立于不败之地奠定了基础。

柔性契约的理论依据

　　(1)不完全契约理论。一般认为．不完全契约理论是白格罗斯曼一哈特(Grossman-Hart，1986)和哈特一摩尔(Hart—Moore，1990)所开创的GHM分析框架开始的．主要研究物质资本所有权或剩余控制权的最佳安排后来的Aghion&Bohon(1992)在此基础上提出了著名的“控制权相机转移”的思想．进一步扩展了GHM分析框架，形成了完整的GHM模型长期以来，不完全契约存在的原因是契约理论研究的前沿领域。众多契约学家认为，由于个人的有限理性、外在环境的复杂性、不确定性、信息的非对称性和不完全性以及语言使用的模糊性．契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切．这就造成了契约条款的不完全性。因此．需要设计不同的机制以应对契约条款的不完全性所带来的诸多问题。

　　随着对不完全契约理论研究的增多，关系性契约逐渐成为不完全契约理论研究的主要方向。关系性契约理论最早是麦克尼尔提出的．他认为契约行为是从个别交易到关系性交易的阶段性演进过程，契约既是参与者之间讨价还价的结果，亦是组织内部和组织之间行为规范的关系性原则，是交易的持续性和复杂性不断提高的结果我们认为．柔性契约主要是通过灵活安排具体的契约条款、契约的缔约人以及灵活排列、组合、增减具有模块化特征的原子型契约来适应新经济条件的柔性生产、柔性管理、敏捷制造和虚拟组织的。因此，柔性契约是不完全契约在特定条件的新的表现形式，并且具有相当程度的自适应性和柔性。可以说，不完全契约理论是柔性契约的直接理论来源。

　　(2)组织模块化理论。“模块化”概念最早是由赫尔伯特．西蒙(H．Simon，1962)提出，但直到2O世纪8O年代．随着产品复杂化程度增强和横向一体化企业组织模式的发展．模块化组织优势得到发挥后才引起理论界对模块化问题的广泛关注。由此，目前组织模块化已成为模块化理论研究的新动向。Sehilling和Steensma(2001)在研究某些产业的层级组织被非层级的实体替代时，实质上已经指出这种具有可渗透性、模块化特征的实体即为模块化的组织形式。青木昌彦等更是断言，在我们生活的模块化时代，各种企业组织或多或少也在发生模块化的分解行为．产业组织的模块化与产品的模块化同步进行。他们更进一步认为．现代企业进行的拆分、权力下放、部门精简以及部门之间横向联系的加强，实质上就是“组织模块化”的过程(青木昌彦等，2003)。

　　柔性契约理论的提出正是基于新经济条件下企业组织模式的新变化．即组织的扁平化、模块化、柔性化和虚拟化等特点。这里，柔性契约作为规制网络组织内部及其之间关系的契约安排的“柔性”主要体现在以下方面：①模块化组织内部的“隐形的规则”实质上是一种柔性契约安排，其“柔性”主要体现在组织内部各种关系的规制是建立在作为非正式制度的企业文化的基础之上．因而这样的契约具有极强的环境适应能力②组织外部模块化的“看得见的规则”可视为各组织之间进行合作的原则，这时柔性契约的“柔性”就体现在遵循“看得见的规则”的前提下．各组织模块可根据外界环境的变化任意排列、组合、增减子模块(原子型契约)，这种动态的环境应变性也就体现了柔性契约体系中的“柔性”。可见，组织模块化理论为柔性契约理论的形成、发展提供了现实基础。

　　(3)系统经济学理论。人类社会正处于系统经济时代。事实上，柔性契约作为一种制度安排本身就是一个系统性概念．可以说．柔性契约理论体系研究是对系统经济理论的哲理层次的探讨的一种新的尝试。我们以为．就柔性契约体系而言，其“柔性”主要体现在对外界环境变化的动态适应性上，而柔性契约之所以能够灵活地应对外界环境的变化．主要是由于柔性契约本身是一个动态的开放性系统，它能够与外界不断地进行“物质、能量和信息”的交流，具体到我们要探讨的新经济条件下的网络组织(虚拟企业、企业战略联盟等)的柔性契约安排而言，主要是通过选择具有多样化而又富有灵活性的柔性契约组合来减少交易成本、适应市场竞争的。它们一般是这样来选择柔性契约的(刘茂松，曹虹剑．2004)：①当企业单独生产某种产品的交易费用过高时，不同企业可以针对同一业务进行跨地区跨行业的临时联合．建立虚拟组织．利用各自的优势形成该项业务的超级竞争优势。②因交易费用过高．单一公司无法达到某一既定目标时．它就可以与相关组织签订特定的关系性契约(实质上是一种柔性契约)，通过共同努力而达到特定目标，如企业战略联盟。③当公司内部生产因非专业化等原因而导致成本上升时．它就可以采取业务外包等形式与其他的组织签订柔性契约。在此过程中．人们崇尚的契约精神和诚信发挥了关键作用。

参考文献