价格管制（Price Regulation）

什么是价格管制

　　价格管制是指政府对处于自然垄断地位的企业的价格实行管制，以防止它们为牟取暴利而危害公共利益。

　　在实践中，价格管制能否可行需要满足以下条件：一是垄断厂商必须能够盈利，否则它将拒绝生产。二是管制成本必须低于社会福利（净损失的消除）。另外，对于价格管制，最困难的事情是确定最优管制价格。如果价格定得过低，垄断者将削减产量。同时，由于价格已经下降，需求量将上升，结果存货会发生枯竭，出现短缺。

　　现实中，往往出现这种情况：即使政府能够限制价格，但垄断者仍能获得高于正常水平的利润，因而导致人们的不满。再者，某些价格管制可能在短期内是有效的和成功的，但在长期内不一定有效和成功。

价格管制的解释

　　价格是经过自由交易所形成的价格，称为市场价格。但是，市场价格并不是价格唯一的决定方式，在现实生活中，还有其他因素决定着价格，如：政府管制、暴力、欺骗等。其中，政府管制是一种主要的价格决定方式，如：我国水、电、气、公共交通、药品、粮食等的价格，都是政府定价或者政府限价。

　　政府管制是指政府利用公权的强制力对交易行为施加影响，主要分为以下几种：

　　（1）价格管制：政府定价、政府限价、政府补贴；

　　（2）需求管制：政府限制消费者自由购买的权利，如：进口配额管制等；

　　（3）供给管制：政府限制供给者自由供给的权利，如：出口配额管制等

　　政府对价格的干预主要是政府定价、政府限价、政府指导价和政府补贴价格。我们这里先来分析政府定价对交易行为（经济）的影响。按照传统的价格理论，如图所示：

　　如图所示：按照传统价格理论，P1为市场均衡价格，P2为政府定价，P2< P1，因此，在政府定价低于市场均衡价格的情况下，需求量将从Q1增加到Q2，而供给量将从Q1减少到Q3，Q3<Q2，那么，市场将会出现短缺，为了增加供给，政府应为供给者提供补贴。所以说对于价格管制，最困难的事情是确定最优管制价格。如果价格定得过低，垄断者将削减产量。同时，由于价格已经下降，需求量将上升，结果存货会发生枯竭，出现短缺。

价格管制的目的

　　对自然垄断行业的价格管制主要服务于以下目的：

　　1、保护消费者利益，促进社会分配效率的提高

　　根据自然垄断产业的经济特性，在成本劣加性范围内，由一家企业提供产品（或服务）比多家企业提供相同数量的产品具有更高的生产效率，这样，在这些行业，就通常由政府特许由一家企业进行垄断经营。但由于处于垄断地位，在缺乏外部有效约束的情况下，垄断企业作为市场价格的制定者，就可能通过制定垄断价格，把一部分消费者剩余转化为生产者剩余，从而扭曲社会分配结构，降低消费者福利水平。对企业价格进行管制，以保证消费者福利水平，就成为政府进行价格管制的重要目的。

　　2、促进自然垄断产业提高生产和经营效率

　　政府对自然垄断产业进行管制，实质上是在这种不存在竞争或只存在较弱竞争的产业领域，建立一种类似于竞争性和机制的企业经营体制，既实现产业的规模经济效益，同时又刺激企业不断进行技术和管理创新，提高生产和经营效率。

　　3、维护企业发展潜力

　　自然垄断产业具有投资最大，投资回收期长的特点，同时，社会经济发展对自然垄断产业的需求具有不断增大的趋势，这就需要自然垄断产业的企业不断进行大规模投资，以保证满足不断增大的社会需求，而面对这些产业生产的内在特征，政府在制定自然垄断产业管制价格时，就要保证有利于使企业具有一定的自我积累能力，能够不断进行大规模投资，不断提高产业供给能力。

价格管制的主要方式

　　自然垄断行业价格管制的主要方式有：

　　1、投资回报率管制

　　从理论上看，按照产品或服务的边际成本来确定管制产业的价格，是一种理想方式，能够实现帕累托最优效率，但这种方法在自然垄断产业难以执行，因为这些产业具有明显的规模经济效应，如果按边际成本定价，就会出现价格低于平均成本，企业面临亏损，从而没有动力提供供给。尽管政府可以运用税收对企业进行财政补贴，但却可能导致企业缺乏有效的激励去提高内部效率。若在成本递增行业采取边际成本定价，又无法消除企业的超额利润。因此，对于自然垄断产业通常采取平均成本定价方式，即允许企业在正常运营成本的基础上，获取一个合理的或公正的资本收益率。

　　在平均成本定价中，关键是确定公正报酬率（FAIr Rate of Return）。由于自然垄断企业的资产（V）一般由借贷资本(D)和自有资本(E)构成，因此，资产的公正报酬率(j)需要通过确定借贷资本和自有资本的合理比率，以及确定借贷资本的合理利率（i）和自有资本的合理利润率(r)来决定，即

j=D/V*i+ E/V*r

　　其中，D/V、E/V属于企业资本结构变量，只要资本市场健全，企业融资行为合理，管制部门不必进行过多干预。这样，确定公正报酬率实际上可简化为选择合理的借贷利率i和利润率r。一般情况下，受管制产业的固定资产比率较高，借入的长期资本在负债资本中所占比重较大，因而借贷利率i一般以资金的长期借入利率来计算，而自有资本的利润率r则选取长期资金的存款利率。用企业资本总值C乘以公正报酬率j，就可以确定受管制企业合理的资本收益水平，从而也就为制定企业管制价格提供了依据。

　　2、拉姆士定价（Ramsey Pricing）

　　拉姆士定价是指当企业按照边际成本定价将会出现亏损时，采取的一种次优的定价方式，即在保证企业可以实现收支平衡的前提下，达到社会福利的最大化。考虑一个特定的企业用共同的设备向需求价格弹性各不相同的多个用户提供服务时的情况，假设各个用户的需求相互独立，需求方程记为P_i = P(Q_i)